澎博模拟资管柜台管理

澎博模拟资管柜台管理是一款柜台管理资管测试版模拟资管系统，在资产管理的系统中，资管系统柜台管理是极其重要的一环，在这里我们可以进行账号设置、手续费率设置、保证金率设置、风险控制设置、报表管理、日志管理等方面的设置。该系统沿袭了上海澎博安全、稳定、操作简单的产品风格。

软件说明

资管系统柜台管理终端（下称：终端）用于对博易鑫管家资管系统进行日常 维护和管理，包括创建基金及配套的主账号和子账号、对子账号出入金、修改子 账号的手续费率和保证金率、设置主账号和子账号的风控规则、查看子账号的交 易和结算数据等。

常见问题

1. 系统设置中哪些是立即生效的，哪些是延迟生效的？ 

除手续费和保证金外，其它的设置都是立即生效，包括创建子账号、出入金、 修改风控等。 手续费率和保证金率 20:00 之后修改，次日 8：00 生效。8：00 之后修改，结 算时才能生效，结算单会按新费率计算当天所有交易的手续费和保证金。 新建子账号时，先加载费率，再入金、加载风控或登录子账号，子账号会使 用指定的费率。如果先入金、加载风控或登录子账号，再加载费率，费率要 结算时才能生效。 

2. 手续费率和保证金率是相对值还是绝对值？ 

设置费率时可选相对或绝对收取。相对是指在主账号费率（期货公司规定的 费率，不是交易所费率）基础上加收设定的数值，绝对是指只收设定的数值。 

3. 平今手续费优惠的部分是盘中立即返还吗？ 

上期所是盘中立即返还，其它交易所盘中全额收取，结算时返还。 

4. 针对交易所规定的平今手续费优惠的合约，怎样设置子账号不享受优惠？ 

在手续费模版中，上期所品种的“平今手续费率”填全额手续费，其它交易 所品种“平今优惠方式”选择“不优惠”。然后为子账号加载该手续费模版。 

5. 风控规则是保存在服务器上还是客户的电脑上？客户的电脑断网了是否会 影响风控？ 

风控规则保存在服务器上，永久有效，客户断网不会影响风控的执行。 

6. 客户通过主账号直接平仓了，子账号的持仓怎么处理？ 

使用监控终端的“修正持仓”功能。先选中子账号，再点击主菜单的“工 具”、“修正持仓”，然后将合约设为已平仓的合约，买卖设为平仓方向， 开平设为平仓或平今，价格设为实际成交价格，数量设为平仓数量，点击 “确定”按钮。 修正持仓可以在盘中操作，但必需在结算前完成。 

7. 子账号登录时报错“对应的主账号不存在”？ 

主账号的交易密码不正确，系统启动时未能成功登录到期货公司的交易系统 （CTP、金仕达、恒生）中。 本系统每天 8：00 和 20：00 重启，重启时如果主账号登录失败，子账号全 天都无法使用。请先设置正确的主账号交易密码，然后通知期货公司在非交 易时段（8：50 或 20：50 之前，或 11：30 至 12：55 之间）重启本系统。 每次修改主账号在期货公司的交易密码时，需同时在柜台管理终端中修改主 账号的交易密码。修改方法为：在主账号上点击鼠标右键，选择“修改主账 号”，详见《资管系统柜台管理说明文档》第二章 2.1.4 节。 

8. 盘中怎样禁止子账号交易，修改密码可以吗？ 

将子账户出金或加载禁止开仓的风控规则。为提高交易速度，下单时不校验 密码，修改密码只能禁止用户登录，但已登录的不受影响。 

9. 市价下单报“资金不足”，但限价下单却可以？ 

市价下单时按涨停价冻结资金，限价下单时按委托价冻结资金。 

10. 后台为金仕达、恒生、CTP 二席时，主账号入金监控终端不能立即显示？ 

主账号盘中出入金，后台不会主动推送通知，系统每 5 分钟查询一次。 

11. 安装包中的那些软件要分别使用什么账号登录？ 

柜台管理终端和监控终端是给管理员使用，因此要使用管理员账号登录；闪 电手和闪电王使用子账号登录。使用闪电手之前还需要使用行情账号登录博 易大师，行情账号安装包一般都会自带。 

12. 怎样统计子账号一段时间内的手续费？ 

在柜台管理终端的“报表管理”、“结算单”中按“日期范围”查询子账号 的结算单。结算单中的基础手续费是按主账号费率算出，总手续费是按子账 号费率算出，附加手续费等于总手续费减去基础手续费。 

13. 怎样查询子账号的下单 IP 和 MAC 地址？ 

在柜台管理终端的“报表管理”、“委托记录”中查询。 

14. 结算后，监控显示的子账号权益和闪电手显示的不一样？ 

监控使用最新价计算子账号权益，结算后按收盘价计算。闪电手结算后显示 的权益是按结算价计算。 

15. 收盘后发现手续费变少，权益增加了？ 

大连、郑州、中金所平今优惠的手续费是结算时返还。 

16. 哪些操作不能在结算后做？ 

结算后不能出入金、不能修正持仓。其它操作不受限制。 

17. 子账号的平仓（或持仓）盈亏之和与主账号的平仓（或持仓）盈亏不一致？ 

这个不是问题，把平仓盈亏和持仓盈亏加起来两边就一致了。根据先开先平 的原则，某个子账号平仓时实际上平的可能是其他子账号开的仓。举例说明： 假设子账号 A 于 9:00 在价格 1000 买开仓 1 手，子账号 B 于 10:00 在价格 1010 买开仓 1 手，B 随后于 11:00 在价格 1020 卖平仓 1 手，直至下午收盘 不再有交易，当日结算价 1020。 根据先开先平的原则，结算时主账号剩余 1 手价格为 1010 的多单，持仓盈 亏 10，平仓盈亏 20；A 剩余 1 手价格为 1000 的多单，持仓盈亏 20，平仓盈 亏 0；B 无持仓，持仓盈亏 0，平仓盈亏 10。 

18. 优先资金、劣后资金、期初投入、安全度分别是什么意思？ 

优先资金是权益中要优先保证安全的部分，权益减去优先资金是劣后资金， 劣后资金除以优先资金是安全度，期初投入是账号初始投入的资金。这些数 值主要用于风控计算，可以通过出入金来修改。 

19. 出入金时，可用资金、优先资金、期初投入怎么填？ 

可用资金是给子账号增加的总资金，优先资金是总资金中的优先部分，期初 投入可按实际投入金额填写。如果只需修改其中的某项，其它项可以不填 （例如只修改优先资金时，可用资金和期初投入均可不填）。 

20. 手续费和保证金模版是否可以导入导出？ 

1.3.23 版起的柜台管理中增加了此功能。在模版上点鼠标右键可以选择 “导出”，在基金组上点击鼠标右键可以选择“导入”。 

21. 子账号能否使用手机进行交易？ 

可以，但需要期货公司安装一套掌上财富手机交易网关。 

22. 风控的自动强平是怎么执行的？ 

系统根据行情实时计算各个账号的资金状况，并与已加载的风控规则进行比 对，一旦达到强平标准就立即按照风控规则规定的比例对每一项持仓进行强 平，不足一手的按一手算。强平价格为涨停或跌停价。 强平时会撤销未成交的开仓委托，如果平仓数量超过可用数量还会撤销未成 交的平仓委托。如果强平数量超过合约的单笔最大下单数量，系统会拆分成 多笔委托报入。 一条强平风控触发后有 30 秒的冷却期，该时段内不再对该条规则进行判 断。 注：如果账号的持仓量大而合约的流动性不足，不要将强平比例设为 100%，否则可能直接砸到停板价。 

23. “时间到达”这种强平规则是只在那一时刻触发，还是会持续触发？ 

只在那一时刻触发。但强平时会撤销所有未完成的开仓委托，且会禁止后续 的开仓委托。 

24. 系统如何实现防止自成交？ 

交易所规定每个合约每天自成交不得达到 5 次。我们系统默认允许发生 2 次 （可修改），一旦达到就会对后续的所有委托进行判断。如果已有反向挂单 且可能导致自成交，就对本次委托进行排队或改价处理。 25. 如果子账号费率比主账号高，那么加收的手续费到哪去了？ 留存在主账号中。举例说明： 初始时主账号资金 100 万，有 2 个子账号，每个子账号资金 50 万。经过一 天的交易后，主账号手续费 1 万，亏损 1 万，当日结存 98 万。两个子账号 总共手续费 1 万 5 千，亏损 1 万，当日结存总共 97 万 5 千。 交易结束后子账号决定撤资清算，只需返还子账号 97 万 5 千，主账号中剩 余的 5 千即为加收的手续费。